监 理 规 划

工 程 名 称
建 设 单 位
监 理 合 同 号
批 准 人
审 核 人
总监理工程师
编 制 日 期

上海宝钢建设监理有限公司

工程项目监理组
建设工程监理规划总目录

1.工程概况------------------------------------------------3
1.1概况---------------------------------------------------3
1.2合同工期-----------------------------------------------9
1.3工程质量监督机构、设计单位及承包单位-------------------9
2.监理工作范围和内容-------------------------------------10
2.1监理工作范围------------------------------------------10
2.2监理工作内容------------------------------------------10
3.监理工作依据-------------------------------------------11
4.管理体系-----------------------------------------------12
4.1总要求------------------------------------------------12
4.2文件要求----------------------------------------------12
5.管理职责-----------------------------------------------13
5.1管理承诺----------------------------------------------13
5.2以顾客为关注焦点--------------------------------------13
5.3管理方针----------------------------------------------13
5.4策划--------------------------------------------------13
5.5职责、权限与沟通--------------------------------------19
5.6管理评审----------------------------------------------27
6.资源管理-----------------------------------------------27
6.1资源提供----------------------------------------------27
6.2人力资源----------------------------------------------34
6.3基础设施----------------------------------------------35
6.4工作环境----------------------------------------------35
7.产品实现-----------------------------------------------35
7.1产品实现的策划----------------------------------------35
7.2与顾客有关的过程--------------------------------------36
7.3设计和开发--------------------------------------------37
7.4采购--------------------------------------------------39
7.5生产和服务提供----------------------------------------40
7.6监视和测量装置的控制----------------------------------65
7.7环境、职业健康和安全运行控制--------------------------65
7.8应急准备和响应控制------------------------------------66
7.9信息交流协商沟通--------------------------------------68
8.测量、分析和改进---------------------------------------69
8.1总则--------------------------------------------------69
8.2监视和测量--------------------------------------------69
8.3不合格监理服务----------------------------------------71
8.4数据分析----------------------------------------------71
8.5改进--------------------------------------------------71
9.监理工作主要流程图-------------------------------------72
10.监理工作制度------------------------------------------72
11.监理工作表格式样--------------------------------------72
监 理 规 划
1.工程概况
1.1 概况
1.1.1 工程项目名称：
1.1.2 工程项目地点：
1.1.3 工程规模：（按工程实际编写）
建筑工程规模一般应包括：工程用途、工程等级、规模、占地面积、建筑面积、建筑层次、结构形式、建筑设备、装修要求等。
例如：××房屋建筑工程
本工程1#、8#、9#楼一层均为商业用房，1#、9#楼二层为办公用房，8＃楼二层、1＃、9＃楼三层为住户活动用房，其余为住宅。住宅拟建有二房二厅一卫、三房二厅一卫、三房二厅二卫、四房二厅二卫等多种房型，可供496户不同消费档次居民入住。
工业建筑工程规模应包括：产品年产量、产品规格、工艺设备、厂房结构、主要实物量（桩量、混凝土量、钢结构量、机电设备量、电缆量、配管量、耐材砌筑量）……等。
例如：××连铸机工程是××工程的一部分，也是××项目的重要组成部分，拟建设一台两机两流垂直弯曲型（直弧形）板坯连铸机，年生产能力为230万吨。钢水由×炼钢300t转炉车间经二次精练后供应,生产的连铸坯主要供给××轧机,部分供给××热带钢轧机。
该连铸机工程主厂房从南到北依次由钢水接受跨、浇铸跨、切割跨、去毛刺跨、精整一跨、精整二跨及与老厂房过度跨共七跨组成。主工艺线从南向北依次布置了浇铸设备、连铸设备、连铸后输送辊道、切割机、去毛刺机、喷印机及移载机等主要设备。各跨共设不同类型的起重设备8台，最大行车440/80t。
主厂房为全钢结构工业厂房，厂房长257m，宽199m，总面积31181m2（含老厂房过渡跨2004m2）。最大跨度40m，最大柱距30m，屋面最高47.75m（檐口），屋面坡度1/20，屋面板最大长度为78m。主厂房Aa、Ba、Ca、Da列柱下柱为焊接H型钢结构式柱，Ea、Fa、Ga列柱下柱为双肢钢管砼结构式柱，上柱为工字型截面钢柱，吊车梁为工字型简支梁。柱最大单重70t左右，吊车梁最大单重80t左右。屋面结构为行架式屋架、实腹工字型钢檩条。墙体为全钢结构体系，屋面板为高波彩色压型板，最大长度78m。主厂房区域有21个液压站、电气室、操作室等附属辅助设施。
柱基础、设备基础采用PHC高强度预应力离心砼管桩，打桩深度60-70m。设备基础采用箱型基础及块体基础。主工艺线基础长170m，最宽55m，深-8m左右，三条地下冲沟最大埋深-10m左右。
地下构筑物主要有连铸旋流沉淀池及泵房、局部清理机旋流沉淀池，均属深井构筑物，内径～23m、深～23m，采用地下连续墙的支护措施。
1.1.4工程特点： （按工程实际编写）
工程特点可包括：工程合同的特点、工程的特点、工程建设的特点、工程地质条件的特点、工程场地环境的特点、产品工艺特点、工程设计条件的特点、工程设备条件的特点、涉及工期控制的特点、涉及质量控制的特点、涉及造价控制的特点等等。（择其有关的编写）
1.1.4.1例如：连铸机工程
①工艺先进、新技术多、技术要求高
连铸机工程工艺先进，采用了钢包回转台上钢包可倾斜；结
晶器的高频率小振幅液压振动；扇形段液压夹紧；二冷区宽向冷却控制及凝固末端轻压下等新技术均为首次采用。这些新技术和装备的采用使××连铸技术上升到一个新的高度。从结晶器到出坯辊道，从垂直、弯曲到水平扇形段辊道必须呈一条半径各异且连续的空间曲线排列，这既是设备安装的关键特点，也是安装调试中要重点解决的关键问题。
②安装工程高、大、精、难
高：主厂房结构高，厂房最高处超过50m。
大、重：钢水接收跨最大行车440/80t；厂房柱最大单重70t左右；吊车梁最大单重80t左右；大包回转台回转框架重70t左右；回转臂单重60t左右。
精：安装精度要求高：扇形段支撑框架标高允许偏差≤0.3mm ,水平度允许偏差≤0.03/1000mm，水平位置不同检测点允许偏差0～+1 mm，扇形段对中台单体支座水平度允许偏差≤0.1/1000mm，支座间相对水平度允许偏差≤0.08/1000mm。机械设备安装精度要求高，必需坚持高标准、严要求精心组织、精心施工才能建成精品工程。
难：构件庞大，对于制造、运输和吊装都带来很大难度；大包回转台安装位置正处于Ba列行车梁下，是行车吊装的死角，安装空间小，设备又重又大，拟采用“空中接力吊装法”进行安装，其难度可想而知。
③深基础、地下构筑物纵横交错，结构复杂，施工场地狭窄，需采取特殊施工措施。
大包回转台至精整（南北方向）主工艺线贯通六跨厂房，设备基础总长170m左右，最宽处30m左右，最大埋深-8m左右，两侧有电缆隧道、液压管沟、给排水管沟等地下构筑物，东西方向有一条电缆隧道、两条地下冲沟、一条地下管廊、两条蒸汽地沟，还有浊循环水旋流沉淀池等三个深池（最深23m，直径23m）。深基础的施工需采取地下连续墙特殊支护措施和降水封底措施。同时纵横交错的深基、沟道把本来不大的平面切成几块，可利用的场地很小很小，使施工平面规划、各工序的安排等施工组织和施工管理增加了难度、变得复杂化。
④打桩及深基施工需对老厂房采取保护措施
连铸Aa列柱中心线与炼钢厂H列柱中心线相距12m，Fa列柱中心线距炼钢点检楼仅5m，为确保打桩、深基施工对老厂房的保护，拟采取钻孔灌注排桩或劲性水泥搅拌桩等保护措施。
⑤施工工期紧迫
几个连铸机工程从破土到投产的工期：一号连铸机为33个月，二号连铸机为39个月，三号连铸机为31个月，而这次连铸机工程合同工期只有22个月，从浇铸线基础开挖到投产工期仅18个月。浇铸线、机械维修区的设备基础、水处理三个深池、冲沟、35KV变电所土建、浇铸线区域的厂房安装等土建工程施工都集中在7个月左右的时间完成，土建高峰非常集中，且相互制约。主工艺线设备安装和机械维修区的设备安装基本同步进行，集中在6个月内完成，任务非常艰巨，工期十分紧迫。
1.1.4.2例如：天然气管道工程
① 防爆要求高，焊接要求严
本工程输送的介质为高压天然气，设计压力为0.8Mpa；其组分90%以上是甲烷,化学性质活泼, 且属高压、易燃、易爆系统工程，天然气的泄漏将可能导致管道的燃烧、爆炸，危害极大；据此防爆将作为线路敷设中首要的防范问题，突出表现在焊接要求严，而本工程采用一般结构用钢SS400，都增加了焊接的难度。
② 对管道的防腐要求特别高
本工程地处长江三角洲冲击平原，地下水位高，土壤多为粘土和亚粘土， 土壤电阻率在8－300欧姆之间，多为强腐蚀性土壤，并且地处城边缘，相邻地下金属构筑物较多，交流干扰源多，对管道的防腐要求特别高。
③ 穿越工程量大
本工程管线长，穿越公路、河流、池塘四处；施工方法多，分别为：开槽埋管、围堰直埋、定向穿越等；施工难度大等，全系隐蔽工程。
④ 施工周期短、边施工边落实前期条件（包括等设计图纸）。
本规划将结合上述工程特点进行工程三控制并制定相应的方法与措施。
1.1.5风险分析：
××连铸机工程规模大、工艺先进、安装（高、大、精、难）质量要求高、施工主辅同步场地小、工期紧、施工技术难度大、风险也大，对施工过程中可能出现的风险要认真进行分析，并采取相应的预控措施，确保整个工程的施工顺利进行，实现工期、质量、投资目标，最终建成一项精品工程。
1.1.5.1桩基工程
××连铸机工程场地系拆除原有的建、构筑物形成的场地，地下可能还残存有基础、阴井、管道等障碍物，对桩基工程可能造成桩位位移、断裂、坏桩率高等影响。专业监理工程师应根据本工程实际情况，督促承包单位采取预控措施。
1.1.5.2 PHC群桩施工
浇铸线区域桩密度大，施工中可能会造成地面隆起，桩身倾斜，标高上抬等问题。专业监理工程师应根据本工程实际情况，督促承包单位采取预控措施。
1.1.5.3 主厂房柱基开挖对相邻原有建筑物的保护
主厂房柱基开挖时因与原有厂房的建筑物相邻很近，有可能造成原有建筑物柱基位移，结构安全受到严重影响。专业监理工程师应根据本工程实际情况，督促承包单位采取预控措施。
a. 严格审核施工单位的施工方案。
b. Aa列采用钻孔灌注排桩加拉锚对原炼钢厂房进行保护。
c. Fa列采用矩形沉井维护，对点检楼进行保护。
d. 设观测点，对沉降、位移进行监测，发现隐患及时采取措施。
e. 强化管理，连续作业，缩短从开挖到回填的时间。
1.1.5.4 深基工程
连铸主工艺线设备基础最深-8m，旋流池、泵房三个深池最深-23m，经技术交流会确定，采用地下连续墙和劲性水泥搅拌桩SMW工法进行支护。支护质量的好坏直接关系到深基工程的施工和周围桩基和浅基的位移，严重影响到工程的质量和施工进度。专业监理工程师应根据本工程实际情况，督促承包单位采取预控措施。
1.1.5.5 大体积砼工程
连铸主体设备基础体积大、构造复杂、内部沟道纵横交错、上下重叠，施工难度大，施工质量的好坏直接影响到设备安装和生产。为确保大体积砼的浇灌质量，专业监理工程师应根据本工程实际情况，督促承包单位采取预控措施。
1.1.5.6 地下室、地下管廊、电缆隧道防渗漏
地下构筑物的渗漏直接影响到工程质量和使用功能，后果严重，专业监理工程师应根据本工程实际情况，督促承包单位采取预控措施。
1.1.5.7 大型吊车梁的制作
主厂房钢结构制作难度大的部位主要是吊车梁，最大的吊车梁在Aa-Ba跨，长30m、高4m、重80t。专业监理工程师应根据本工程实际情况，督促承包单位采取预控措施。
1.1.5.8 大型钢结构件吊装
主厂房大型钢结构件主要有：Ba列厂房钢柱，高48m，重70t；Aa-Ba跨钢行车梁重超过80t。必须确保吊装作业安全可靠，专业监理工程师应根据本工程实际情况，督促承包单位采取预控措施。
1.1.5.9 大包回转台吊装
大包回转台安装位置在Ba列行车梁下，是个吊装死角，其中回转台底座重35t左右，回转框架重65t左右，两个回转臂各重55t左右。吊装难度极大，吊装成败关系全局，专业监理工程师应根据本工程实际情况，督促承包单位采取预控措施。
1.1.5.10 连铸工艺设备安装
3#连铸机工程工艺安装铸流设备是核心，扇形段离线对中和再线对中是关键，确保主机设备安装精品，专业监理工程师应根据本工程实际情况，督促承包单位采取预控措施。
1.2 合同工期
1.2.1计划开工日期：
1.2.2计划竣工日期：
1.2.3 合同工期：总日历天数为 天（ 个月）
1.3 工程质量监督机构、设计单位及承包单位：
建设单位 建设内容 负责人 联系电话
   
质量监督机构 监督内容 负责人 联系电话
   
设计单位 设计内容 负责人 联系电话
   
承包单位 施工内容 负责人 联系电话
   
   
2. 监理工作范围和内容：
2.1监理工作范围：
按《建设工程委托监理合同》约定，监理单位所承担的工程项目、项目标段或专业工程项目设定监理范围。例如，本工程监理委托合同中所提及到的工程项目。
如：主楼、裙房及区域配套设施工程，即施工图覆盖范围内的所有工程项目。（有条件的可列出单位工程清单）
2.2 监理工作内容
根据《建设工程监理规范》规定，施工阶段监理工作的主要内容包括：控制工程质量、造价和工期，监督、管理建设工程合同的履行，安全监理以及协调建设单位与工程建设有关各方的工作关系等。（编写时应根据《建设监理委托监理合同》约定的监理内容填写，是四控两管一协调还是三控两管一协调或是两控、一控两管一协调。）
2.2.1施工阶段监理控制的内容：
（根据《建设监理委托监理合同》约定的监理内容填写）
a.质量控制有哪些内容？
b.进度控制有哪些内容？
c.工程造价控制有哪些内容？
d.合同管理有哪些内容？
e.信息资料管理有哪些内容？
f.综合协调有哪些内容？
g.安全监理和文明施工管理有哪些内容？
2.2.2保修阶段监理服务的内容：
协助顾客处理保修期间发生的工程质量问题和监督实施。（《建设监理委托监理合同》有约定按合同约定填写）
3.监理工作的依据
3.1 GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000《质量管理体系 要求》 ；
3.2 GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004《环境管理体系 规范及使用指南》 ；
3.3 GB/T 28001-2001/OHSAS18001:1999《职业健康安全管理体系 规范》 ；
3.4宝钢监理公司颁发的管理体系文件：管理手册、程序文件；
3.5政府批准的工程建设项目文件；
3.6与本工程有关的现行技术标准、监理规范和施工质量验收标准，详见本规划6.1.3条；
3.7与工程建设有关的法律、行政法规，详见本规划6.1.3条；
3.8有关的设计文件，施工图纸详见本规划6.1.3条；
3.9与本工程建设项目相关的合同文件；
3.10监理大纲、监理规划、监理实施细则；
4.管理体系
本公司是通过质量、环境、职业健康安全“三标一体化”管理体系认证的贯标单位，本规划的编号自第4章节号开始与ISO9001:2000《质量管理体系 要求》标准号相对应，并采用ISO9000:2000标准和监理规范术语，同时还按照公司管理手册和程序文件的要求，全面覆盖条款内容。本项目的管理严格执行公司的管理体系文件，并接受公司管理体系内审和认证机构监督审核。
4.1总要求
项目监理组根据公司建立、实施和保持管理体系的总体要求，强调管理体系的文件化和有效性的持续改进，对本项目的各个过程运用P-D-C-A循环模式进行有效的科学管理。
4.2文件要求
4.2.1文件控制
本项目监理组文件按A、B两级控制：
① A级文件有：管理手册、程序文件、投标文件（监理大纲）、监理委托合同、监理规划。
其受控方法是：盖受控章、唯一标识的编号、清单登记。
② B级文件有：与工程建设有关的法律法规、规范标准文件、施工图纸、监理实施细则、与管理体系有关的行政文件。
其受控方法是：编号登记、清单控制。
以上两类文件的控制办法按公司的《4.2.3文件控制程序》、《5.4.5法律法规与其他要求获取识别程序》执行。
4.2.2记录控制
本监理组的质量记录分为两大类控制。
一类是管理过程中要求的记录。如：管理评审、人力资源管理、合同评审、内审、顾客回访、不合格/不符合评审、纠正措施、预防措施、监理例会纪要、监理月报、监理日记、环境、职业健康安全记录等，其表样为：zs-5.4.4～zs-8.5.3共计56种。
另一类是质量、环境、职业健康安全产品实现和运行控制过程中，政府主管部门规定的相关监理服务要求的记录，如：，工程开工/复工报审表、监理工程师通知单、监理工程师联系单、巡视旁站检查记录等。其表样为：A1～A10表，B1～B6表，C1～C2表，沪A1～沪B1表共计30种。（详见附件：监理工作表样）
记录控制采用编号登记、清单控制的方法。控制办法按公司的《4.2.4记录控制程序》执行。
5.管理职责
5.1管理承诺
本项目监理组在项目监理服务过程中，要认真贯彻和履行监理委托合同规定的各项承诺。
5.2以顾客为关注焦点
公司以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到满足。项目监理组要按《8.2.1顾客满意信息监控程序》规定，在项目监理过程中树立顾客至上的意识，增强顾客的满意度。
5.3管理方针
贯彻执行公司：“建立质量、环境、职业健康安全管理体系，持续改进，争创一流监理”的管理方针。
5.4策划
5.4.1管理目标
5.4.1.1公司的管理目标：合同履约率100％；顾客满意率>90％；监理服务重大投诉率<1％。
5.4.1.2公司的环境目标(指标)：环境污染超标投诉为0；火灾、爆炸事故为0；员工环境教育率为100%。
5.4.1.3职业健康安全目标：重大有责安全事故为0；中工中暑为0；员工安全教育率为100%。
5.4.1.4项目监理组在本项目上的管理目标：
①（以下按实际要求填写）
②
③
5.4.2管理体系策划
项目监理组遵循公司根据质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系所制订的38个程序文件，开展科学的现场监理服务工作。
5.4.3环境因素识别、评价控制。
现场监理服务活动中的环境因素和相关方有关的承包活动，按照监理合同范围可包括工程建设、工程设备、信息系统工程中可望施加环境因素影响的活动。环境因素识别以预防污染、节约资源的思想为指导，采用观察法、统计分析法及问卷调查法相结合的办法进行识别。重要环境因素的评价采用直接判断法与综合打分法。
本项目组重要环境因素和相对应的监控措施如下：
序
号 环境因素 区域 环境
影响 时态
状态 管理
方式
1.  复印机臭氧的排放 监理现场办公室 影响人体健康 重要 BCD
2.  办公用车清洗水的排放 监理现场办公室 污染水体 重要 BD
3.  复印机废粉的排放 监理现场办公室 污染土地 重要 BD
4.  复印机臭氧的排放 监理现场办公室 影响人体健康 重要 BCD
5.  办公用车清洗水的排放 监理现场办公室 污染水体 重要 BD
6.  复印机废粉的排放 监理现场办公室 污染土地 重要 BD
7.  生活用水、电无节约措施 监理现场办公室 资源浪费 重要 ABCDE
8.  纸张使用无节约措施 监理现场办公室 资源浪费 重要 BCD
9.  车辆行驶时的随意鸣号 现场所有区域 噪声污染 重要 ABCD
10.  臭气污染办公区域空气 监理现场办公室 空气污染 重要 BCD
11.  废墨盒的处置 监理现场办公室 固体废弃物污染 重要 BCD
12.  废旧灯管的的处置 监理现场办公室 固体废弃物污染 重要 BCD
13.  不可降解的物品丢弃 监理现场办公室 固体废弃物污染 重要 BCD
14.  现场清扫引起的扬尘 监理现场办公室 空气污染 重要 BCD
15.  复写纸磁盘硒鼓物品丢弃 监理现场办公室 固体废弃物污染 重要 BCD
16.  空调器滤网的污染 监理现场办公室 影响人体健康 重要 BCD
17.  净水饮用机的污染 监理现场办公室 影响人体健康 重要 BCD
18.  车辆尾气的排放 监理现场办公室 空气污染 重要 BCD
19.  台式电脑紫外线辐射 监理现场办公室 影响人体健康 重要 BCD
20.  生活垃圾处理丢弃 监理现场办公室 固体废弃物污染 重要 BCD
21.  电话机使用的污染 监理现场办公室 影响人体健康 重要 BCD
22.  消防器材的废弃 监理现场办公室 污染大气 重要 BCD
23.  纸或塑料口杯的废弃 监理现场办公室 固体废弃物污染 重要 BCD
24.  各类电池等物品丢弃 监理现场办公室 固体废弃物污染 重要 BCD
25.  剩饭剩菜随意丢弃 监理现场办公室 水土污染 重要 BCD
26.  废旧和含油物品的丢弃 监理现场办公室 固体废弃物污染 重要 DE
27.  办公室等公共场所吸烟 监理现场办公室 污染大气 重要 BCD
28.  生活废污水的排放 监理生活场所 污染土地 重要 BCD
29.  天然石材切割粉尘的排放 监理现场 污染大气 重要 DE
30.  污水、泥浆的排放 监理现场 水土污染 重要 DE
31.  化学材料的泄漏和挥发 监理现场 污染大气 重要 DE
32.  水泥搬运和使用产生的灰尘 监理现场 空气污染 重要 DE
33.  空压机噪声的排放 监理现场 影响居民休息 重要 DE
34.  夜间施工现场内强光直射附近居民区 监理现场 光污染 重要 DE
35.  各种车辆车身和轮胎粘泥行驶 监理现场 水土污染 重要 BCD
编制： 审核： 批准人： 日期：
注：管理方式 A、制定目标、指标和管理方案 B、执行运行控制程序
C、教育与培训 D、监督检查 E、审核施工方案（组织设计）
5.4.4危险源辨识、风险评价策划控制。
为了辨识危险源可能发生事故的后果，识别可能引发事故的特征，我们采用基本分析法对危险源进行辨识，即对某项监理业务活动依据收集的监理业务活动的信息，对照危险因系的分类和事故类型的分类来确定本项作业活动中具体的危害。危险等级划分为五个档次：①不可承受风险(极其危险，不能继续作业)；②重大风险(高度风险，需要立即整改)；③中度风险(显著危险，需要整改)；④可承受风险(一般危险，需要注意)；⑤可忽视风险(稍有危险，可以接受)。
根据风险评价结果，本项目组重大危险源及控制措施如下：
本清单中“控制措施”：A. 制定目标、指标和管理方案（细则）； B. 执行运行控制程序； C. 教育与培训； D. 监督检查；E. 审核施工方案（组织设计、试车规程、作业指导书等）； F. 制定应急预案。
重大危险源及控制措施清单
序号 工作范围、内容、环境 危险源 可能导致的事故 控制措施 备注
1 上下班途中 违反道路交通法规、闯红灯等 车辆伤害 B、C、D 
2 上下班途中 洒后或带病驾车（骑车），病车上路 车辆伤害 B、C、D 
3 办公区擦窗子 临窗、临空防护设施有缺陷 高处坠落 B、C、D 
4 办公楼防震 办公楼建筑无抗震设防 坍塌 B、D、E 
5 办公区域用电管理 用电线路老化等缺陷 触电、火灾 B、C、D 
6 办公区域消防管理 灭火器材配置不合理，甚至失效 火灾 B、D 
7 进入施工现场 不按规定穿戴劳防用品等违章行为 高处坠落、物体打击等多种伤害 B、C、D 
8 打桩工程中巡视和监理 打桩作业违章指挥和违章操作 起重伤害、物体打击 B、C、D、E 
9 打桩工程中巡视和监理 打桩施工临时用电不规范 触电 B、C、D、E 
10 打桩工程中巡视和监理 桩孔和桩机未加盖、回填或围护 高处坠落 B、C、D、E 
11 打桩工程中巡视和监理 未编制施工方案或方案中安全措施不完善 起重伤害，触电 B、C、D、E 
12 基坑（槽）工程巡视和监理 边坡不修正、放坡不规范 坍塌 B、C、D、E 
13 基坑（槽）工程巡视和监理 积土、料具堆放，施工机具就位，超载等不合理 坍塌、物体打击 B、C、D、E 
14 基坑（槽）工程巡视和监理 基坑（槽）相临道路、排水不符合要求 坍塌 B、C、D、E 
15 基坑（槽）工程巡视和监理 基坑（槽）壁支护不符合要求 坍塌 B、C、D、E 
16 基坑（槽）工程巡视和监理 未置人员上下通道 高处坠落 B、C、D、E 
17 基坑（槽）工程巡视和监理 土方机械有缺陷，司机无证或违章作业 倾倒、机械伤害 B、C、D、E 
18 基坑（槽）工程巡视和监理 基坑（槽）开挖没有审批手续完备的施工方案 坍塌、机械伤害 B、C、D、E 
19 土建工程中的巡视和监理 土建工程中的巡视和监理 倒塌、物体打击、触电等事故 B、C、D、E 
20 土建工程中的巡视和监理 架子未用密目式安全网封闭 物体打击、高处坠落  
21 土建工程中的巡视和监理 架子搭设不规范，防护设施不到位，上下马道设置不合理 高处坠落、物体打击 B、C、D、E 
22 土建工程中的巡视和监理 脚手架跳板有飞跳板、探头板，未满铺、未绑扎 高处坠落 B、C、D、E 
23 土建工程中的巡视和监理 监理人员自身不正确穿戴劳防用品等违章行为 高处坠落、物体打击 B、C、D、E 
24 土建工程中的巡视和监理 临边、洞口、出入口无防护设施或不完善 高处坠落、物体打击 B、C、D、E 
25 土建工程中的巡视和监理 上下交叉作业无隔离措施或不合理 物体打击 B、C、D、E 
26 土建工程中的巡视和监理 照明不采用安全电压或金属灯具不接零 触店 B、C、D、E 
27 装饰工程中的监理 临时用电布置使用不规范 触电、火灾 B、C、D、E 
28 装饰工程中的监理 不严格执行动火制度和严禁烟火制度 火灾 B、C、D、E 
29 装饰工程中的监理 无防火管理制度，防火安全措施 火灾 B、C、D、E 
30 装饰工程中的监理 乙炔、氧气、油漆、香蕉水等易燃易爆物品存放不规范，使用不当 火灾、爆炸、中毒 B、C、D、E 
31 结构吊装、设备安装工程中的监理 吊装机械未经验收核查、且有缺陷 机械伤害 B、C、D、E 
32 结构吊装、设备安装工程中的监理 吊装用的钢丝绳、吊具、夹具等工器具不匹配或有缺陷 起重伤害、物体打击 B、C、D、E 
33 结构吊装、设备安装工程中的监理 指挥挂钩及司机无有效证，且违章指挥和操作 起重伤害、物体打击 B、C、D、E 
34 结构吊装、设备安装工程中的监理 未编制吊装方案或方案中安全措施不完善 起重伤害、物体打击、高处坠落 B、C、D、E 
35 结构吊装、设备安装工程中的监理 临边、孔洞无可靠的围护封盖措施 高处坠落、摔伤 B、C、D、E 
36 结构吊装、设备安装工程中的监理 上下交叉作业无可靠的隔离措施 物体打击 B、C、D、E 
37 高处（登高）环境巡视监理 员工有病（高血压、心脏病、贫血等） 高处坠落 C、D 
38 高处（登高）环境巡视监理 气候恶劣（六级以上大风、大雨、冰霜、雪、雷电） 高处坠落 B、C、D、 
39 高处（登高）环境巡视监理 登高梯（爬梯、马道等）有缺陷或设置不合理 高处坠落 B、C、D、E 
40 高处（登高）环境巡视监理 临边、孔洞无可靠的围护措施或不完善 高处坠落 B、C、D、E 
42 高处（登高）环境巡视监理 上下交叉作业及各通道口无可靠的防护措施 高处坠落 B、C、D、E 
43 高处（登高）环境巡视监理 本人在高处（登高）巡视监理时违章 高处坠落 B、C、D、E 
44 高处（登高）环境巡视监理 乘人的外用电梯、吊笼未经检测验收，有缺陷或超载 高处坠落 B、C、D、E 
45 试车、试压阶段巡视监理 未制定试车、试压规程（方案）或规程（方案）不完善 火灾、中毒、爆炸、机械伤害等 D、E 
46 夜间巡视和监理 用电线路铺设、使用的电压及接零措施等不规范 触电 D、E 
47 在特殊施工设施中巡视监理 设施的方案不完善（不符合强制性条文） 高处坠落 B、C、D、E 
48 在特殊施工设施中巡视监理 设施实施队伍和人员无资质证、操作证 高处坠落 B、C、D、E 
49 在特殊施工设施中巡视监理 设施未经专门部门检查（测）验收 高处坠落 B、C、D、E 
50 在特殊施工设施中巡视监理 设施未经常进行检查、整改和完善 高处坠落 B、C、D、E 
51 设备制造中的巡视和监理 未编制含有完善的安全技术措施的制造方案 物体打击、触电 B、D、E 
52 设备制造中的巡视和监理 委托给没有相应资质的制造单位 多种伤害 B、D、E 
53 设备制造中的巡视和监理 设备制造单位管理制度不完善,实际管理也不到位 多种伤害 B、D、E 
54 设备制造中的巡视和监理 监理人员不正确穿戴劳防用品等违章行为 物体打击、触电 C、D 
55 设备制造中的巡视和监理 行车等制造和组装设备用吊装设备未经检测或有缺陷、指挥和操作无有效证件 物体打击 B、C、D、E
 
56 施工现场的消防管理 无防火、禁火制度和措施或制度措施不完善，未配备足够的消防器材或布置不合理 火灾 B、D、E
 

5.5职责、权限与沟通
5.5.1岗位职责
5.5.1.1总监理工程师岗位职责
⑴在主管工程监理部经理领导下，负责本项目监理合同的全面履
约。
⑵严格执行公司“质量、环境、职业健康安全管理手册”规定的项目监理组管理职责，并负责将执行条款层层分解，确定项目组人员的分工和岗位职责，并进行检查和考核。
⑶主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作。
⑷对工程项目的安全监理工作负责。
⑸审查分包单位的资质，并提出审查意见。
⑹检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作。
⑺主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。
⑻审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、安全专项方案和进度计划。
⑼审核签署承包单位的月工程款申请、支付证书和竣工结算。
⑽审查和处理工程变更。
⑾主持或参与工程质量事故的调查。
⑿协调顾客与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。
⒀组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。
⒁审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对即将验收的工程项目进行质量复查，参与工程项目的竣工验收。
⒂主持整理工程项目的监理资料。
⒃按计划及时回笼项目监理费。
5.5.1.2总监理工程师代表岗位职责
⑴在总监理工程师领导下，协助负责总监理工程师指定或交办的监理工作。
⑵按监理规范要求，接受总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。
⑶对总监理工程师分配的管理体系条款，严格按公司规定执行检查和持续改进。
按建设工程监理规范要求，总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：
①主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；
②签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；
③审核签认竣工结算；
④调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程延期；
⑤根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。
5.5.1.3专业监理工程师岗位职责
⑴在总监理工程师的领导下,认真履行岗位职责。
⑵根据总监理工程师分配的管理体系条款，严格执行并进行日常检查和改进。
⑶负责编制本专业的监理细则。配合安全监理编制本专业有关的安全监理细则。
⑷组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。
⑸审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。
⑹负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。
⑺定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。
⑻根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。
⑼负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。
⑽核查本专业的进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认。
⑾负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。
5.5.1.4测量监理工程师岗位职责
⑴负责监理合同范围内的工程交接桩工作，对所交基准线、控制点、水准点进行复核，并提出书面复核文件；发现偏差及时向总监反映。
⑵根据测量要求精度，复核承包单位已完成的三级放样以及复核后的加密桩和临时水准点，对使用时限较长的点、线、高度进行定期复核，做好纪录。
⑶复核施工过程中重要部位的施工放样，工程竣工后会同监理人员对工程进行实测实量，按抽查频率要求复核施工放样。
⑷每项复核工作开展前，认真做好复核方案和内业计算。
⑸对承包单位的测量人员资格、测量仪器和度量工具的审查。
⑹定期检查、保管、保养监理自备仪器和度量工具。
⑺汇总各项测量复核成果，定期向总监汇报测量复核情况。
5.5.1.5造价控制工程师岗位职责
⑴造价控制监理工程师在副总经济师和项目总监的领导下，负责本项目的造价控制工作。
⑵确定造价控制的目标和内容，负责编制造价控制监理细则，根据合同要求，协助项目总监审核施工单位编制的费用计划。
⑶经常深入现场，负责工程款支付的审核工作。
⑷做好设计变更和索赔费用的审核。
⑸做好月度费用计划与实际完成值的比较、分析工作，制定调整措施，使造价控制工作的全过程始终处于受控状态。
⑹协助顾客做好竣工结算。
⑺做好项目造价控制的总结报告。
⑻遵守有关保密规定。
5.5.1.6安全监理工程师岗位职责
1.协助总监审查承包商安全资质；
主要审查内容：营业执照；施工许可证；安全生产许可证；安全生产管理机构；安全生产管理网络；安全生产规章制度；安全生产操作规程；特种作业人员管理情况；主要施工机电设备安全状况；企业安全生产方面奖惩情况；有关主管部门评价。
2.根据总监理工程师分配的管理体系条款，严格执行并进行日常检查和改进。
3.协助顾客与承包商签订安全生产协定书和安全抵押金合同；
4.负责编写安全监理实施细则；
5.监督安全生产协议书的实施；
6.督促承包商贯彻以预防为主的原则，建立起行之有效的安全、文明施工管理网络，建立健全安全文明施工制度，检查专职管理人员到位情况，明确职责；
7.督促承包商严格执行政府的政策、法令及上级主管部门颁发的有关安全、文明施工的强制性法规；
8.审查承包商提出的安全技术措施和安全专项方案并监督实施；
9.要求承包商各级施工管理人员、工程技术人员遵守有关施工安全规程和强制性规定，督促、检查承包商施工工序的安全技术交底，督促承包商落实各项安全措施；
10.监督承包商按规定搭设安全设施；
11.督促承包商在施工前摸清施工区域的各种公用管线情况，在施工组织设计中制定保护公用管线的措施，避免施工期间损坏公用管线，一旦公用管线损坏，及时上报顾客，以便通知有关单位，组织力量抢修；
12.定期巡视施工现场，检查施工机具、电气设备、消防安全设施的安全状况，发现问题及时提出整改要求；
13.每周召开安全例会，总结上周的安全工作，提出整改措施；
14.检查承包商的施工平面布置，促使其保持批准的方案要求；
15.督促施工承包商作好现场排水，废污水进入市政管网前须经沉淀池处理；
16.督促现场零散碎料及时清理；
17.督促承包商将现场材料要堆放整齐，要采取防雨、防潮、防冻、防火和防止因堆放不当造成损坏、变形等相应措施；
18.督促承包商搞好现场卫生工作；
19.督促承包商作好地方政府有关部门对施工现场的安全文明检查、评比工作；
20.参与安全事故分析和处理，督促安全技术防范措施实施和验收；
21.督促承包商及时整理现场安全管理文书资料；
22.协助总监参加竣工验收中与安全有关工作。
5.5.1.7监理员岗位职责
⑴在总监理工程师的领导下，认真履行岗位职责。
⑵根据总监理工程师分配的质量管理体系条款、严格执行并进行日常检查和改进。
⑶在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。
⑷检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。
⑸复核或施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。
⑹按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。
⑺担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。
⑻做好监理日记和有关的监理记录。
5.5.1.8综合管理员岗位职责
⑴在项目总监理工程师领导下，认真履行岗位职责,根据总监理工程师的管理体系岗位条款分配,严格执行并进行日常检查和改进.
⑵负责监理合同、监理大纲、监理规划和图纸资料等来往文件收集、登记、发放、保管工作。
⑶及时处理来往文件和资料，发现问题及时与有关专业监理工程师联系解决。
⑷负责登记监理台帐，协助项目总监编制监理月报，收集保管监理日记。
⑸参加项目监理组组织召开的监理例会和专题会议，做好会议记录，整理会议纪要。
⑹负责项目监理组的通信联络，信息收集，计算机软硬件的维护和管理等工作。
⑺对来自顾客和承包商的文件和资料及时传递给有关监理工程师处理。
⑻负责项目监理组的办公用品、劳保用品及工器具的管理等工作。
⑼负责项目监理组内业及后勤保障等事务性工作。
⑽遵守有关保密制度。

5.5.1.9管理体系条款二次分配交底表

记录标识：ZS-7.5.1-02 编号：
序 号  责任人

手册条款号 总
监 总
监
代
表 专监
业理
工
程
师 综
合
管
理
员 
备 注
1 4.2.3文件控制     
2 4.2.4记录控制     
3 5.3 管理方针     
4 5.4.1目标、指标     
5 5.4.3环境因素识别、评价     
6 5.4.4危险源辨识、风险评价策划控制     
7 5.4.5法律法规与其它要求     
8 5.4.6.E管理方案     
9 5.4.6.S管理方案     
10 5.5.1职责和权限     
11 6.2.2能力、意识和培训     
12 6.4工作环境     
13 7.1产品实现的策划     
14 7.5.1生产和服务提供过程的控制     
15 7.5.2生产和服务提供过程的确认     
16 7.5.3标识和可溯性     
17 7.5.4顾客财产     
18 7.5.5产品防护     
19 7.6监视和测量装置的控制     
20 7.7Q环境运行控制     
序 号  责任人

手册条款号 总
监 总
监
代
表 专监
业理
工
程
师 综
合
管
理
员 
备 注
21 7.7E健康安全运行控制     
22 7.8应急准备与响应     
23 7.9信息交流协商与沟通     
24 8.2.1顾客满意     
25 8.2.2内部审核     
26 8.2.3过程的监视和测量     
27 8.2.4产品的监视和测量     
28 8.2.5绩效监测 E环境监测     
29  S绩效监测     
30 8.3不合格/不符合、事故事件控制     
31 8.5.2纠正措施     
32 8.5.3预防措施     

确认说明：

确认人签字：

日期：

5.5.2管理者代表
本公司管理者代表为副总经理张洪江。
5.6管理评审
管理评审每年定期以会议形式至少进行一次，项目监理组向监理部提供顾客满意度的测量结果。不合格监理服务的纠正与验证，详细
管理办法见《5.6管理评审程序》。对监理服务中存在的主要问题，公司将及时采取纠正、预防、改进措施，以保证管理体系的持续改进。
6.资源管理
6.1资源提供
确保监理合同的履行，增强顾客满意度，保证项目监理组资源配置合理。本项目监理组配置以下资源：
6.1.1项目监理组织机构；
①项目监理组织机构
（按本项目实际设立）

②项目监理组人员名单
姓 名 性别 年龄 专 业 职 称 岗 位
     总监理工程师
     总监理工程师代表
     土建监理工程师
     设备监理工程师
     电气监理工程师
     钢结构监理工程师
     进度控制工程师
     造价控制工程师
     安全监督工程师
     测量监理工程师
     管道监理工程师
     合同管理工程师
     综合管理员
     监理员
     
     
     
     
     

③项目监理组人员进场计划表：

项目监理组人员进场计划表
 年 月 日
序号 岗位 姓名 累计时间(月) 2006年 2007年
    1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6
    桩基施工 柱基施工 厂房结构安装阶段 设备基础 机械电气设备安装调试 资料整理
1 总监 　 18
　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
2 副总监 　 17 
     
3 土建监理1 　 18 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
4 土建监理2 　 12 　  
            　 　 　
5 土建监理3 　 5
　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
6 土建监理4 　 9 　 　 　 　 　 　 　 
         
7 钢结构监理1 　 12 　 　 　 
            　 　
8 钢结构监理2 　 10 　 　 　 　 
           　 　
9 管道监理 　 8 　 　 　 　 　 　 
         　 　
10 机械监理1 　 8 　 　 　 　 　 　 　 　 
        
11 机械监理2 　 5 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 
     
12 电气监理1 　 14 　 　 
              
13 电气监理2 　 8 　 　 　 　 　 　 　 　 
        
14 测量监理 　 16 
　
15 安全监理 　 18 
 　 　 　 　 　 　  　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
16 综合员 　 18 
 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
17 总计 　 196 7 7 8 10 10 10 10 11 12 14 14 14 15 15 14 11 10 4
主管领导审批： 总师室审核： 监理部经理： 总监： 编制人：
                 ××项目监理组

6.1.2项目监理组资源配置表

部 门 内 容 领取时间 经领人
质量部 管理手册  
 程序文件  
办公室 计量及检测工具  
 项目组标志牌  
 电脑、音像设备及劳防用品  
人事部 岗位规范  
 考勤表  
总师室 法律、法规通用文本 
 

 规范、标准  
 监理用表  
经营部 合同  
 大纲  
工程监理部 监理规划及配备监理人员  

6.1.3文件和资料：
①管理手册1本；
②程序文件38个（目录清单）；
③监理委托合同；
④法律、法规清单
⑤规范、标准技术文件清单
⑥施工图纸（按专业编写主要目录）；
⑦监理表格。（目录清单）
6.1.4劳防用品
根据本工程特点，公司已配备了统一着装、安全帽、劳保鞋、防护眼镜等。
6.2人力资源
6.2.1人力资源的策划
根据本项目要求确定定员，使岗位设置合理，实现人力资源效益最大化，保证监理服务合同的全面履约，满足顾客和法律对监理服务工作的要求。项目监理组按监理合同要求向监理部提出申请、人事部审核、报公司领导审批同意后方可执行。
6.2.2人员的评价、选择
为了确保人力资源提供的符合性和适宜性。本项目组按人事部要求对从事与质量、环境、职业健康安全有直接责任和可能产生影响的岗位人员进行评价、选择。
为了进一步完善岗位管理，优化人力资源配置，项目监理组依据《员工岗位规范表》编制本项目各岗位的岗位规范。
6.2.3人员能力的识别与考核
为了保证本项目员工素质和能力能够适应监理服务各岗位的要求，保证公司管理体系方针、目标及本项目组目标(指标)的实现，按人事部编写的《员工考核办法》，对从事与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的监理服务人员实行年度考核，对每一位监理人员做出评价，使大家都能认识到自己从事的活动或工作对管理体系的重要性和各种活动之间的关联性，激励每一位监理人员为实现自己所从事活动的目标做出贡献。
6.2.4聘用人员的管理
当项目监理组配备的人力资源不能满足本项目的监理服务和合同要求时，项目监理组将从人事部和工程监理部获得符合岗位要求的专业监理人员，以适应监理服务的需要。
6.3基础设施
按照监理委托合同要求，公司为项目监理组提供以下监理服务的基础设施：①车辆;②通讯工具；③音像器材；④计算机、网络设施。满足顾客的合理需求，为合同履约提供物质保证。具体管理执行《6.3基础设施管理程序》，顾客提供的见《7.5.4顾客财产控制程序》。
6.4工作环境
项目总监理工程师应向进场的监理人员进行安全、环保交底；监理人员应学习了解有关安全、文明施工、环保的法规、规定、标准要求；监理人员进入现场必须戴安全帽，统一着装；项目监理组应有固定的办公地点，清洁、明亮、保持环境卫生，争创公司文明部、室。还应对施工现场进行文明、安全、环保监督检查。督促承包单位创建文明工地。针对恶劣的气候条件（温度、湿度、台风、暴雨）、恶劣的环境条件（粉尘、噪声、污染、震动）督促承包单位制定控制方案。按《7.7环境、职业健康安全运行控制程序》执行。
7.产品实现
7.1产品实现的策划
①监理大纲由经营部或各监理部自行提供。
②监理规划的编制：由项目总监理工程师主持，专业监理工程师参加编制，经工程监理部初审，总师室审核后，公司总工程师批准。监理规划在签订监理委托合同及收到设计文件之后编制，并应在召开第一次工地会议前报送顾客。详细管理办法按《7.1监理项目质量计划控制程序》执行。
③监理实施细则的编制：根据“建设工程监理规范”4.2.1条及其条文说明的规定：对于中型以上或专业性较强的工程项目，应编制监理实施细则，又根据标准的要求，凡列为关键工序的工程也应编制监理实施细则。监理实施细则应在相应工程施工开始前由专业监理工程师编制，总监理工程师批准。
本工程计划编制以下 个监理实施细则：
序号 监理实施细则名称 编制责任人 完成时间
1     
2     
3     
4     
5     
6     
7     
8     

7.2与顾客有关的过程
7.2.1与产品有关的要求的确定
根据监理委托合同，顾客提出了以下要求：
（包括对交付及交付后活动的要求；顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求等。）
公司对上述要求已经承诺，并有合同交底记录。
7.2.2与产品有关的要求的评审
本项目合同已经评审确认：
①产品要求得到规定；
②与以前表述不一致的合同或协议的要求已予解决；
③公司有能力满足规定的要求。
7.2.3顾客沟通
根据合同内容要求，本监理规划明确：项目监理组与顾客沟通的方式，有以下几种：召开工地例会、采用监理月报、函件往来、洽商及现场交换意见等。项目监理组要经常与顾客沟通，项目总监理工程师在日常工作中要了解监理服务顾客满意度信息，如有顾客的投诉，应及时向监理部反馈信息。接受监理部不定期对本项目监理组与顾客沟通情况进行检查，通过回访顾客对项目监理组与顾客沟通情况进行验证，需要时也可以参与项目监理组与顾客之间的沟通。按《7.2.3顾客沟通》管理办法执行。
7.3设计和开发：
建设工程监理规划本条款删减，设备制造监理服务规划按《设备监理服务规划示范版本》要求编写，7.3设计和开发不能删减。
7.4采购
7.4.1委托试验 （若无此内容可写上“无”）
工程监理部根据委托监理合同提出的委托试验条款提出申请，由总师室负责委托试验单位的选定，并负责对委托试验单位的资质等级、业务范围、业绩及信誉等进行评审，一并记录在案。总师室认可的委托试验单位,经最高管理者批准后，通知相关的工程监理部，工程监理部通知有关项目监理组，项目监理组需要委托试验时，通过工程监理部向总师室申请，由公司与委托试验单位办理委托试验手续。总师室对委托试验单位的资质等级、业务范围、信誉等进行跟踪，不符合要求的应及时更换,并每年评审一次，评审记录保存。
7.4.2合作监理 （若无此内容可写上“无”）
根据委托监理合同的承诺确定合作监理单位。因监理业务需要，选用合作监理单位，应书面征得顾客同意。经营部负责选择合作监理单位，对合作监理单位的资质、业务范围、业绩及信誉等能力进行评审，并保存记录。经营部选定的合作监理单位，报最高管理者批准后执行。公司与合作监理单位签订的合作监理合同（或协议），告知有关项目组，并提供合同文本。无特殊约定情况下,合作监理单位应执行宝钢监理公司的质量管理体系文件,接受公司的管理。在监理过程中，合作监理单位对宝钢监理公司负责，总师室、工程监理部、项目监理组应对合作监理单位的监理服务进行监控并对顾客负责。工程监理部发现合作监理单位的资质、业务范围、信誉等不符合要求时及时向经营部反馈信息，由经营部负责沟通、处理，或变更合作协议。
当总师室、经营部、工程监理部、项目监理组发现委托试验单位、合作监理单位不符合本公司质量管理体系相关要求时，按《8.3不合格/不符合、事故、事件控制程序》、《8.5.2纠正措施控制程序》、《8.5.3预防措施控制程序》执行。
7.4.3外聘人员管理
外聘人员由人事部负责对新进人员进行入厂教育。并实行三个月的试用期，试用期满，本项目组对其工作业绩、工作技能、工作态度作出评价鉴定，由人事部审核后报公司主管领导批准，合格者按期转正，不合格者解除合同。外聘人员在监理服务过程中有不合格监理服务行为者,按《6.2员工考核办法》、《8.3不合格/不符合事故、事件控制程序》、《8.5.2纠正措施控制程序》执行。
7.5生产和服务提供
7.5.1生产和服务提供的控制
根据监理合同要求，项目监理组对本工程进行以下管理：质量控制、进度控制、造价控制、合同管理、信息管理、安全监理、文明施工管理以及协调建设单位与工程建设有关各方的工作关系。
7.5.1.1质量控制：
⑴监理组组建后，总监理工程师组织监理人员学习国家、政府有关文件，学习公司管理体系文件和公司管理方针、目标（指标）。制定项目监理组目标（指标），按《5.4.1管理体系目标（指标）管理程序》执行，并分解到各职位。总监理工程师应做好职位交底，双方签字确认，并进行管理体系条款二次分配，做好交底记录。
⑵设计交底前，总监理工程师应组织项目监理组人员熟悉设计文件，准备好对设计图纸提出疑问和意见。
⑶项目监理人员应参加设计技术交底，总监理工程师签认会议纪要。
⑷总监理工程师应组织监理工程师审查承包单位提交的施工组织设计（方案），对大中型工程项目，若承包单位是贯标认证通过的单位，必须同时提交项目质量计划，明确关键、特殊过程及对其采取的措施，监理提出审查意见，总监理工程师审核签证。在施工过程中，当承包单位对已批准的施工组织设计（方案）进行调整、补充或变动时，应经专业监理工程师审查，并由总监理工程师签认。
⑸总监理工程师审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，符合要求时予以确认。
⑹分包工程开工前，专业监理工程师应审查承包单位报送的分包单位资格报审表及分包单位有关资料，符合有关规定后，由总监理工程师予以确认。
⑺测量监理工程师应按要求对承包单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查。
⑻审核开工报审表及相关资料。
开工前总监理工程师应向顾客了解施工许可证是否已获政府主管部门批准、征地拆迁工作能否满足工程进度的需要、进场道路及水电通讯等是否满足开工要求等情况，若不具备以上条件，应向顾客提出建议，尽快办理相关手续。
⑼开工前，监理人员应参加由顾客主持召开的第一次工地会议。第一次工地会议纪要由项目监理组负责起草，并经与会各方代表会签。
⑽在施工过程中，当承包单位对批准的施工组织设计进行调整、补充或变动时，应经专业监理工程师审查，并由总监理工程师签认。
⑾专业监理工程师应要求承包单位报送重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施，审核同意后予以签认。
⑿专业监理工程师应对承包单位拟用的试验室进行考核。
⒀专业监理工程师应对承包单位报送的拟进场的工程材料、构配件和设备的报审表及相关质量证明资料进行审核，并对进场的实物按照委托监理合同约定或有关质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽样。
对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件和设备，监理人员应拒绝签认，并签发监理工程师通知单，限期将不合格的工程材料、构配件、设备撤出现场。
⒁专业监理工程师应根据承包单位报送的隐蔽工程报验，检验批和分项工程验收进行现场检查，符合要求予以签认。
对未经监理人员验收或验收不合格的工序，监理人员应拒绝签认，并要求承包单位严禁进行下一道工序的施工。
⒂总监理工程师应组织监理人员对承包单位报送的分部工程（子分部工程）质量验收资料进行审核和现场检查，符合要求后予以确认。
⒃单位（子单位）工程由顾客组织设计、监理、承包单位项目负责人进行验收，各参加验收单位负责人在验收表上签字并盖公章，验收记录由承包单位填写，验收结论由总监填写。
⒄施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时下达监理工程师通知单，要求承包单位整改，并检查整改结果。
7.5.1.2进度控制：
⑴进度的事前控制:
a.协助顾客编制项目实施总进度计划，如有条件应有一个初步的网络进度计划；
b.在总监理工程师组织下，由专业监理工程师分别审核承包单位提交的施工进度计划；
c.按监理合同规定，协助顾客及时向承包单位提交设计图纸及设计资料；
d.按监理合同规定，协助顾客及时向承包单位移交施工现场及顾客供应的物资。
⑵进度的事中控制:
当实际进度与总计划进度发生差异时，督促承包单位分析原因、采取相应措施。总监理工程师应及时将进度有关信息以书面形式报告顾客和工程监理部。
a.监理工程师的监理日记内容应反映工程进度的内容；
b.项目监理组应对工程形象进度及时检查；
c.项目监理组建立工程进度的动态管理；
d. 总监理工程师组织现场协调会，定期向顾客报告有关工程进度情况。
⑶进度的事后控制:
a. 由总监理工程师负责审核承包单位制订保证总工期不突破的对策措施；
b. 由总监理工程师负责审核承包单位制订总工期突破后的补救措施；
c. 监理工程师会同承包单位调整相应的各项施工计划，按新的施工计划组织新的协调和平衡。
7.5.1.3造价控制：
⑴工程造价控制工程师应熟悉受监项目的监理合同、施工合同、施工图预算或中标单位的投标报价书及其它相关资料，熟悉采用的定额类型和取费特殊规定,并向项目监理组作工程造价控制交底。
⑵工程造价控制工程师编制受监项目工程造价控制监理实施细则，对工程项目造价目标进行风险预测、分析，并制定防范对策以及风险发生时的应对措施。
⑶总监理工程师召开顾客、承包单位、监理三方的工程造价控制会议，明确各方在该项目工程造价控制工作的职责。顾客应明确主管工程造价控制的代表及其权限范围。
⑷监理工程师应根据项目的功能要求、质量和工期等方面认真审查承包单位提出变更内容并签署审查意见。如果变更较大或涉及费用较大，工程造价控制工程师应按造价要求进行核实，经总监理工程师审核后报顾客。
⑸承包单位根据当月工程进度所完成的合格工程量，按分项工程编制预算书或按合同规定计价，并按规定填写“工程款支付申请表”（A5表）一式三份交项目监理组。专业监理工程师根据现场实际情况和施工图纸要求，现场勘察或实测，审查承包单位提出的月度完成的工程量，并作合格工程质量确认。
⑹工程造价控制工程师将审核后的付款额度经总监理工程师确认并填写“工程款支付证书”（B3表）报顾客。
⑺协助顾客做好竣工结算。总监理工程师主持召开由工程造价控制工程师和专业监理工程师参加的竣工结算协调会。明确责任，以工程造价控制工程师为主，专业监理工程理师配合对承包单位的竣工结算书进行初审。
⑻工程造价控制工程师按规定初审承包单位的竣工结算书，并将初审结果报总监理工程师。总监理工程师和工程造价控制工程师在初审结果后与顾客协商，并进行补充完善。
工程造价控制工程师在承包单位的竣工结算书上签署初审意见，并上报总监理工程师审核。
7.5.1.4安全、文明施工监理
⑴组织机构和人员的职责、要求
项目总监理工程师对工程项目的安全监理工作负责，并根据工程项目特点，确定施工现场的安全监理人员，明确其工作职责。安全监理人员在总监理工程师的领导下，从事施工现场日常安全监理工作。安全监理人员应是经安全监理业务培训，且持证上岗。
⑵安全监理文件的编制
监理公司编制的项目监理规划包含安全监理方案，明确安全监理内容、工作程序和制度措施。编制的监理实施细则包含安全监理的具体措施。
对于5m以上深基坑、连续排架面积100m2以上模板及支撑架体、悬挑和附着升降式脚手架、拆除爆破、大型结构或设备吊装、施工起重机设备装拆等高危作业（以下简称高危作业），以及技术复杂、专业性较强、安全施工风险大的工程，单独编制安全监理实施细则。
⑶施工准备阶段安全监理的主要工作
协助建设单位与施工承包单位签订工程项目施工安全协议书；审查专业分包和劳务分包单位资质；审查电工、焊工、架子工、起重机械工、塔吊司机及指挥人员、 爆破工等特种作业人员资格，督促施工企业雇佣具备安全生产基础知识的一线操作人员; 督促施工承包单位建立、健全施工现场安全生产保证体系；督促施工承包单位检查各分包企业的安全生产制度;审核施工承包单位编制的施工组织设计、安全技术措施、高危作业安全施工及应急抢险方案;督促施工承包单位做好逐级安全交底工作。
⑷施工过程中安全监理的主要工作
监督施工承包单位按照工程建设强制性标准和专项安全施工方案组织施工，制止违规施工作业; 对施工过程中的高危作业等进行巡视检查，每天不少于一次。 发现严重违规施工和存在安全事故隐患的，要求施工承包单位整改，并检查整改结果，签署复查意见；情况严重的，由总监下达工程暂停施工令并报告建设单位；施工承包单位拒不整改的及时向安全监督部门报告; 督促施工承包单位进行安全自查工作；参加施工现场的安全生产检查; 复核施工承包单位施工机械、安全设施的验收手续，并签署意见,未经安全监理人员签署认可的不得投入使用; 安全监理人员应对高危作业的关键工序实施现场跟班监督检查。
⑸安全监理的资料管理
参照国家建设工程监理规范的资料管理和表式要求，专项安全施工方案（安全技术措施）报审仍使用该规范的附录A2表；分包单位资质审查使用A3表；监理通知单和整改回复单使用B1、A6表。现场检查记录仍使用本市现行的巡视旁站检查表沪B1表。
本市安全监理其他补充表式，暂定以下三种试行使用（见附表）：
①施工机械、安全设施验收核查表（沪A2）
②安全监理工作月报表（沪C1）
③专项安全施工方案、施工机械、安全设施安全交底及验收情况 检查汇总表（沪C2）
市政、电力、水务等专业工程安全监理用表可结合实际另行制定。
安全监理人员应在监理日记中记录当天施工现场安全生产和安全监理工作情况，记录发现和处理的安全施工问题。总监应定期审阅并签署意见。
项目监理组应增编安全监理月报表（见附表），对当月施工现场的安全施工状况和安全监理工作做出评述，报建设单位和安全监督部门。
提倡使用音像资料记录施工现场安全生产重要情况和施工安全隐患，并摘要载入安全监理月报。
安全监理资料必须真实、完整。
7.5.1.5合同管理
⑴工程暂停及复工
由于承包单位原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，经项目监理组审查同意后由总监理工程师签署工程复工报审表。
⑵工程变更的管理
设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；顾客或承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由顾客转交原设计单位编制设计变更文件。
⑶索赔和协调
a.督促合同各方（顾客、供货商和承包单位）按合同法认真履行合同条款，把违约和索赔事件减少到最小程度，充分发挥合同的法律效应，保证工程顺利进行；
b.协助顾客及时处理与承包单位之间发生的合同争议或索赔事宜，并对争议事项提出解决意见。
c.协助顾客及时处理与供货单位及设计单位之间发生的合同纠纷事宜。
⑷工程延期及工程延误的处理
项目监理组在审查工程延期时，应依下列情况确定批准工程延期的时间：
a.施工合同中有关工程延期的约定。
b.工期拖延和影响工期事件的事实和程度。
c.影响工期事件对工期的影响。
7.5.1.6信息管理
⑴信息的分类
①内部信息：
方针、目标、管理方案、职责、权限、培训、监视与测量、内审、管理评审等管理体系有效运行的信息。
不合格/不符合纠正和预防措施等信息。
出现重大质量、环境、职业健康安全事故等紧急信息。
职工关注的工作场所、环境、职业健康安全状况改善要求的信息。
其它内部信息。
②外部信息：
质量、环境、职业健康安全管理有关的法律法规、条例、规范和标准等信息。
认证机构、上级和当地建管部门、环境保护部门、职业健康安全管理部门、质量技术监督部门发出的规定、决定、要求、指标等信息。
招投标阶段、项目实施阶段、项目保修阶段顾客和相关方有关信息。
③其他外部信息。
⑵信息的协商和沟通
①内部信息的协商和沟通：
公司内各层次间采用相应方式进行内部沟通与协商，达到信息有效传递，增进理解，协调行动，保证接口信息传递的准确性。
②项目监理组与顾客的协商与沟通：
根据合同内容要求，公司的管理体系、方针、目标（指标）及项目相关要求应通过项目监理规划或明示的方法通报相关方。并明确与顾客协商和沟通的方式。
在项目实施过程中，项目监理组应采取召开工地例会的方式，就工程的质量、工期及成本等事项及时与顾客沟通，了解顾客各阶段的要求。
项目监理组还可采用监理月报、函件往来、洽商及现场交换意见等方式与顾客进行经常性的沟通。具体按《7.5.1监理服务过程控制程序》执行。
7.5.1.7组织协调
⑴总监理工程师在项目监理过程中应与顾客、承包单位、设计方及相关部门建立信息网络；
⑵总监理工程师负责定期召开监理例会、专题会和工程协调会；
⑶项目监理组负责工程施工协调；
⑷总监理工程师负责项目监理组的内部协调。
7.5.2生产和服务提供过程的确认
关键工序、特殊过程、监理工作重点三个方面的识别，都要结合项目工程的实际提出，每项识别都要有相对应的监控措施。
对承包单位采取的监控措施：关键工序和特殊过程的施工方案由承包单位提出，监理审批，监理应编制监理实施细则，明确旁站要求。凡住宅工程都必须编制防渗漏监理措施。
7.5.2.1关键工序的识别和监控措施
在基础工程方面：土方回填、混凝土灌注桩浇筑、地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑、卷材防水层细部构造处理、钢结构安装等；
在主体结构工程方面：梁柱结点钢筋隐蔽过程、混凝土浇筑、预应力张拉、装配式结构安装、钢结构安装、网架结构安装、索膜安装等；
在设备安装工程方面：垫铁敷设和二次灌浆，主要或关键设备的标高、中心线、水平度，连轴器装配，密封件装配，管道焊接、酸洗、冲洗和试压。
例如：
⑴打桩工程监理
拟采取以下监控措施：
a. 严格审核打桩方案，合理安排打桩顺序和进度。
b.打桩前应根据总图确定原有建筑物及地下构筑物的位置，顺藤摸瓜，予以清除。
c. 施工中对可能因地下障碍物引起的打桩异常时,严禁强行硬打,探明排除后或会同设计、施工、业主等部门商定采取钻孔或改变桩位等措施后再进行施工。
d. 也可采取予冲桩成孔方法，将冲桩打入8-10m，拔出成孔后再打桩。
e.. 适当设置砂井。
f. 根据具体情况调整打桩速度或采取跳打措施。
⑵钻孔灌注桩的监理：
拟采取以下监控措施：
a. 灌注桩用的原材料和砼必须符合设计要求和施工规范的规定。施工前，必须试成孔，数量不少于两个。
b. 成孔深度必须符合设计要求，摩擦桩，沉渣厚度严禁大于150mm,端承桩，沉渣厚度严禁大于50mm，（摩擦端承、端承磨擦桩，沉渣厚度严禁大于100 mm。）
c. 实际浇注混凝土量严禁小于计算体积，桩身任意一段平均直经与设计直经之比严禁小于1，亦不宜大于1.3。
d. 浇注后的桩顶标高及浮浆的处理必须符合设计要求和施工质量验收规范的规定。
e. 钻孔灌注桩施工时要做到钻机位置准确、稳固，并保持钻杆垂直度，针对不同地质，采用不同的泵量和转速，在易缩地层要反复钻孔，保持孔径，钻孔应连续进行不得中断。
f. 督促承包商按设计要求制作、埋设护筒，护筒的内径大小和顶端标高、底端的埋深与钻进方法、地质情况相适应，护筒的接头处要求内部无突出物，能耐拉、压、不漏水。
g. 要选用优质的泥浆护壁，并作好泥浆的围护和管理，经常对钻孔泥浆进行试验，不合要求时随时改正。
h. 督促承包商采用减压钻进的措施，避免或减少斜孔、弯孔和扩孔现象。
i. 钻进中遇有孔身偏斜弯曲时，一般应在偏斜处吊住钻锥反复扫孔，使钻孔正直。遇扩孔、缩孔时应采取防止钻锥摆动过大，注意及时焊补钻锥等措施。
j. 严禁施工人员进入没有护筒或其它防护措施的钻孔中处理故障。
k. 督促承包商根据设计要求、钻孔方法、机具设备条件和土层情况，选用清孔方法，清孔排渣时注意保持孔内水头，防止塌空，不得用加深孔底深度的方法代替清孔。
⑶深基工程监理
拟采取以下监控措施：
a. 严格审核深基支护方案，开挖深度超过7m或者深度虽未超过7m，但地质条件和周围环境较复杂及工程影响重大时由业主组织专家评审，经论证在技术、经济、质量、安全上切实可行后方可实施。如要改变方案仍要经专家论证审批。
b. 要严格按批准的支护方案进行施工。监理工程师按正式工程质量管理程序进行全过程监控。如发现施工质量问题，发监理通知单立即整改，复验合格后才能进行下道工序施工。
c. 最大限度的缩短基坑暴露时间。
d. 施工过程中密切注意支护体系的变化，发现问题及时处理，承包商作好应变措施。
⑷大体积混凝土浇筑监理
拟采取以下监控措施：
a. 审查商品砼供应商的资质，核查计量系统的准确性和有效性。
b. 查验原材料的质量指标是否符合规范要求。
c. 审查施工单位的浇灌方案。
d. 控制砼的出机温度和入模温度，采取必要的控温措施。
e. 加强砼的养护，采取有效的养护措施，预防裂缝的产生。
f. 监理工程师对浇灌砼的全过程进行旁站监理。
⑸主厂房柱基开挖对相邻原有建筑物保护的监理
拟采取以下监控措施：
a. 严格审核施工单位的施工方案。
b. Aa列采用钻孔灌注排桩加拉锚对一炼钢厂房进行保护。
c. Fa列采用矩形沉井维护，对点检楼进行保护。
d. 设观测点，对沉降、位移进行监测，发现隐患及时采取措施。
e. 强化管理，连续作业，缩短从开挖到回填的时间。
a. 严格审核施工单位的施工方案。
b. Aa列采用钻孔灌注排桩加拉锚对一炼钢厂房进行保护。
c. Fa列采用矩形沉井维护，对点检楼进行保护。
d. 设观测点，对沉降、位移进行监测，发现隐患及时采取措施。
e. 强化管理，连续作业，缩短从开挖到回填的时间。
（6）屋面防水工程
拟采取以下监控措施:
a.屋面施工前，应备好充足的临时防雨、防水材料，掌握好近期的气象情况，选择良好的天气进行施工；
b.屋面保温层采用煤渣（或憎水珍珠岩）保温层做好找坡；控制好水泥和煤渣的配合比；
c.找平层应基本干燥，并用含水率测定仪测得含水率小于8%以内方能施工；
d.防水卷材必须选用材质可靠的优质品，并经试验合格方准使用；
e.卷材防水层应由专业防水队伍进行施工；
f.卷材防水层上应采用加筋（φ6@200）刚性保护层；
g.再其上铺300×300面砖，天沟涂铝基反光涂料，并做好屋面泛水处理。
⑺大型钢结构件制作监理。
拟采取以下监控措施：
a. 严格控制原材料质量，确保符合设计和规范要求。
b. 严格控制翼缘板、腹板及焊接质量。
c. 严格控制起拱度等下料、装配尺寸。
d. 严格控制焊接顺序，避免焊后变形超差，确保焊接质量。
e. 进行焊接消除应力处理。
f. 钢结构的除锈质量达到St3级要求。
g. 涂层外观质量和干漆膜厚度符合设计和规范要求。
⑻大型钢结构件安装。
拟采取以下监控措施：
a. 严格审查吊装方案。
b. 准确计算构件重量，合理选用吊车。
c. 详细编制作业设计，准确确定构件摆放位置及吊车站位。
d. 认真检查吊具、钢丝绳扣的安全可靠性、吊车车况、作业条件是否良好。
e. 操作人员持证上岗，选派技术熟练、经验丰富的班组作业。
⑼高强度螺栓连接监理
拟采取以下监控措施：
a验收高强度螺栓连接副，监督承包商建立保管、发放和回收制度；抽样进行连接副技术性能复验；高强度大六角头螺栓进行扭矩系数复验；扭剪型高强度螺栓进行预拉力复验；并采用构件制造厂提供的试件进行连接面抗滑移系数的复验；
b督促承包单位对操作人员进行高强度螺栓安装技能培训，考核不合格不能上岗，对扭矩扳手进行提前核定；
c监督更换高强度螺栓，按规定初拧后进行扭矩检查（旁站）并进行标识；
d进行终拧后的检查：高强度大六角头螺栓检查终拧扭矩；扭剪高强度螺栓检查尾部卡头已用专用扳手拧掉。
⑽大包回转台吊装
拟采取以下监控措施：
a. 严格审查施工单位编制的用两台行车“空中接力吊装法”的吊装方案，并经专家组织论证审定。
b. 专用吊具应由有资质和经验的人详细设计。
c. 严格控制吊具的加工质量，验收合格并经荷载试验符合要求方准使用。
d. 施工单位作好预备方案准备，如钢水接受跨行车不具备吊装作业条件可按预备方案执行。
e. 吊装全过程监理工程师进行旁站监理。
⑾连铸工艺设备安装监理
拟采取以下监控措施：
a. 参与验收设备基础，检查的重点是基础的主要纵横中心线、各直埋地脚螺栓的中心和标高、预留孔的位置和尺寸、基础表面标高和外形尺寸等均应符合设计和规范要求。
b. 旁站检查安装设备的标高、中心、水平度和联轴器传动中心。
c. 设备安装后检验地脚螺栓的紧固情况，符合设计和规范要求。
d. 监控二次灌浆基础面的打毛和清洁度，二次灌浆层及养护符合设计和规范要求。
e. 大包回转台地脚螺栓为予应力螺栓，要重点监控予应力螺栓紧固的顺序、紧固力等。
f. 关键部位的薄弱环节，施工单位要落实质量保证措施并编制预控方案加以预控，监理旁站监控。
⑿燃气管道工程监理
a.有关管道组对、焊接、焊缝无损探伤质量控制要点详见下表
序号 分项工程
名称 质量控制点 监 控 指 标
1 管道组对 组对前的管口清理和修口 1、管口完好无损，无负倒棱，无锈，无油、漆等
2、坡口面光滑平整，角度正确，坡口两侧各大于10mm范围内外表面露出金属光泽
3、 钝边保持在0.8-2.4mm
   管道组对 1、 组对间隙均匀一致，尺寸控制在0.8-2.5mm之间
2、 宜采用内对口器
3、 管端10mm范围内螺旋焊缝(或直焊缝)余高打磨掉，并错开间距100mm以上。
4、 最大错边量小于1.6mm, 并延周长均匀分布。
5、 固定焊缝焊接前应按规定进行预热，固定焊缝应延周长均匀分布且牢固可靠。
2 管道焊接 焊接全过程监控（按一定百分比不定期进行旁站监理） 1、 焊接前应对坡口两侧各50mm范围内进行100-150℃的预热，预热应均匀。
2、 应至少两人同时对同一焊缝进行流水焊接，且焊接顺序合理。
3、 严格按焊接工艺卡(或焊接工艺指导书)规定的参数施焊，不得擅自更改。
4、 根焊完成5分钟内，必须进行热焊道的焊接，否则须重新进行预热。
5、 热焊完成后，方可撤离内对口器。
6、 其它各层焊道亦应按照焊接工艺卡认真进行焊接。
   焊缝外观质量 1、 表面不得有裂纹、未熔合、气孔和夹渣等缺陷。
2、 咬边深度不大于0.5mm，在任何300mm焊缝中两侧咬边累计长度不得大于50mm。
3、 焊缝余高0.5-1.6mm为宜，个别部位（指管底部处于时钟5-7点位置时）不得超过3mm，长度不得超过50mm。
4、 焊缝宽度宜按坡口宽度每侧增加0.5-2.0mm为宜。
5、 母材上的伤疤、擦痕等缺陷应打磨光滑，其深度大于0.5mm时应修补。

3
 焊缝无损探 伤 射线照相检测
 1、 照相级别为AB级
2、 评定长度符合标准要求
3、 底片黑度符合标准要求(X射线1.2-3.5；γ射线1.8-3.5)
4、 象质指数符合规范要求
5、 底片焊缝影像清晰，无有碍评判的伪缺陷
6、 显、定影参数正确，底片能长期保存
7、 缺陷评判符合标准规定，无漏判，少错判
  超声波探伤 1、 探伤仪性能可靠符合标准要求
2、 扫描线调整正确，灵敏度余量符合标准规定
3、 探头灵活，性能可靠，重复性好
4、 距离-波幅曲线制作正确、准确
5、 探伤人员操作熟练，责任心强

b.试压工序监理
控制类别 控制要点 措施 备注
事前控制 1.试压方案是否已制订并经批准？ 审查 停止点
 2.洁净水源是否落实？如用河塘水，灌水泵前应加过滤器，滤网为40～30目。 检查 
 3.压力表最大量程为15.0Mpa±1，精度不低于1.5
级，经校验并在有效期内，至少2只。 检查 
 4.试压的临时装置的强度必须符合试压要求，钢管应采用输送流体用无缝钢管。 检查 
 5.试压段首尾必须有人监护，并随时与指挥者保持联系。设置安全警戒线。 巡视 
 6.灌水泵流量与扬程是否能满足推动隔离球的要求？ 检查并核算 
 7.试压泵的输出压力是否能满足试压要求，并附有压力表，安全阀？ 检查并核算 
 8.检查管段两端放空、排净设施是否符合要求？ 检查 
 9.如在冬天试压，环境温度小于5℃时，应有防冻措施。 检查 
 10.如试压不合格，应有预案处理措施。 检查 
事中控制 1.先向管内充满水，并将管内空气赶尽后，停留10小时左右，待水的温度与土壤的温度基本平衡。 检查 
 2.升压速度宜小于1Mpa/h，当升压达3.0MPa时，停压30分钟；升压至6.0MPa时，停压30分钟，检查所有接头，无异常情况，才可继续升压；升压至9.0MPa时，停泵检查所有接头，观察半小时，确认无泄漏、压力稳定时起算4个小时，压力降小于0.09MPa，为合格。 旁站 停止点
 3.如试压不合格，应查找原因，泄压处理，防止空气进入，处理后重新试压。 检查 
 4.强度试验合格后，泄压至6.0MPa；稳压24小时，压力降小于0.06MPa，严密性试验合格。 巡视 见证点
 5.作好全过程的记录。 检查 
事后控制 1.试压合格后，将管段内的积水放掉，泄压后拆去试压用的临时管线。 检查 
 2.填写好“管道压力试验记录表”。 检查 

管段试压合格后，连接各管段的碰口焊缝，只需进行100％的射线探伤，100%超声波探伤，不再进行试压。
c.清管工序监理
控制类别 控制要点 措施 备注
事前控制 1.清管方案是否已制订并经批准？ 审查 停止点
 2.检查管道是否安装完成？质量良好？阀门是否全开，监听（测）点是否确定？ 检查 
 3.清管器过盈量是否恰当？是否放入发球装置？ 检查 见证点
 4.清管器收发装置及其压力表、阀门安装是否符合规范要求？压力表是否在检验有效期内？ 检查 
 5.空压机性能是否能满足清管器运行的要求。 检查
并核算 
 6.清管人员的职责是否分明，通讯、监听（测）、交通设备是否备好？ 检查 
 7.清管器接受装置应设置在地势较高处，50米范围内不得有居民及建筑物？ 检查 
 8.排污口设置排污池，池的大小视管道的长度而定（深0.5米，宽2.5米，长3米）。 备潜
水泵 
 9.确定污物排放点，要符合环保要求。 检查 
事中控制 1.随时掌握推动清管器的压差变化情况，特别是最大压差的建立，并控制在设计压力以下。 旁站 
 2.清管段首尾必须设专人看护，随时向指挥者通
报情况。 检查 
 3.沿途每隔一定距离监听（测）管内清管器的运行情况，随时向指挥者报告。 巡视 
 4.正常情况下，清管次数不少于2次，以排出口
无杂质、污水为合格。 见证 见证点
   
 5.如发现清管器漏失或卡位，必须分析原因并采取慎重的态度和合理的方法处理。 检查 重发或反推
 6.排污口发现大量污水，当即用泵外排，防止倒流回管。 检查 
 7.及时、如实地记录操作全过程。 检查 
事后控制 1.填写好“清管作业数据报表”。 检查 
 2.把排污口的污物清除。 检查 

d.非开挖工序管道穿越监理
序号 工序名称 检查项目（复检） 平行检查方法 抽检频率
1 定向钻穿越 导向孔曲线与设计曲线的偏移量 检查施工记录 
资料审核100％

  出土点 横向偏差 用尺测量 100%
   纵向偏差  
  多次扩孔作业 检查施工记录，巡视有无冒浆 资料审核100％，现场随检
  回拖管道的组对、焊接及现场补口补伤的检查项目和检查方法，同7.3.2和7.3.3有关条款，回拖前总监将组织联合大检查，下回拖令方可回拖。
2 顶管穿越 轴线左右偏差、
深度偏差 用经纬仪复测 资料审查100％，
抽检>50％
  套管的组对焊接、现场补口补伤的检查项目和检查方法同7.3.2和7.3.3有关条款
  牺牲阳极带焊接是否牢固 目测检查 目测检查100％
  绝缘垫位置正确并不得与阳级带相通 目测检查 目测检查100％
  套管两端密封良好 目测检查 目测检查100％

7.5.2.2特殊过程的识别和监控措施
⑴有关性能在后续过程或使用时才能反映出来，例如焊接有延迟裂缝现象，拟采取以下监控措施:
a焊接材料应符合工艺文件要求和标准规定，并应烘烤,焊丝应脱脂；
b焊工资质确认，焊接工艺需经评定；
c材料拼接焊缝不得在组装构件上焊接；
d受力构件的对接焊缝、对接和角接的组合焊缝，以及焊接H型钢的翼缘板与腹板间的角焊缝，应在端部设引弧板和引出板，对组装好的焊口进行现场巡检；
e手工角焊缝端部起落弧点控制；
f进行焊缝的外观检查，对一、二级焊缝要进行超声波探伤检验。
⑵过程的功能性指标无法检测或只能作破坏性检测，例如房屋地下室防水工程、电缆隧道防渗漏工程，拟采取以下监控措施：
a. 严格审查施工方案，是否制订有防渗漏的可靠措施。
b. 严格按施工程序组织施工。
c. 止水带、支模对拉筋止水板、预埋管止水板的安装质量，监理要认真进行检查。
d. 砼连续浇灌要选派熟练的砼工进行浇灌作业，确保砼的密实度。
e. 加强现场施工管理，保证每道工序的作业质量。
⑶在以后的检验或试验中不能检测过程的结果，例如灌注桩工程拟采取以下监控措施：
a.灌注桩用的原材料和砼必须符合设计要求和施工规范的规定。施工前，必须试成孔，数量不少于两个。
b.成孔深度必须符合设计要求，摩擦桩，沉渣厚度严禁大于150mm,端承桩，沉渣厚度严禁大于50mm，（摩擦端承、端承磨擦桩，沉渣厚度严禁大于100 mm。）
c.实际浇注混凝土量严禁小于计算体积，桩身任意一段平均直经与设计直经之比严禁小于1，亦不宜大于1.3。
d.浇注后的桩顶标高及浮浆的处理必须符合设计要求和施工质量验收规范的规定。
e.钻孔灌注桩施工时要做到钻机位置准确、稳固，并保持钻杆垂直度，针对不同地质，采用不同的泵量和转速，在易缩地层要反复钻孔，保持孔径，钻孔应连续进行不得中断。
f.督促承包商按设计要求制作、埋设护筒，护筒的内径大小和顶端标高、底端的埋深与钻进方法、地质情况相适应，护筒的接头处要求内部无突出物，能耐拉、压、不漏水。
g.要选用优质的泥浆护壁，并作好泥浆的围护和管理，经常对钻孔泥浆进行试验，不合要求时随时改正。
h. 督促承包商采用减压钻进的措施，避免或减少斜孔、弯孔和扩孔现象。
i.钻进中遇有孔身偏斜弯曲时，一般应在偏斜处吊住钻锥反复扫孔，使钻孔正直。遇扩孔、缩孔时应采取防止钻锥摆动过大，注意及时焊补钻锥等措施。
j.严禁施工人员进入没有护筒或其它防护措施的钻孔中处理故障。
k.督促承包商根据设计要求、钻孔方法、机具设备条件和土层情况，选用清孔方法，清孔排渣时注意保持孔内水头，防止塌空，不得用加深孔底深度的方法代替清孔。
7.5.2.3监理工作重点的识别和监控措施
⑴对施工现场质量管理体系进行审查；
监控措施：由总监理工程师对承包单位的施工现场质量管理进行检查，并做出检查结论。主要检查内容有：现场质量管理制度；质量责任制；主要专业工种操作上岗证书；分包方资质与对分包单位的管理制度；施工图审查情况；地质勘查资料；施工组织设计、施工方案审批；施工技术标准；工程质量检验标准；工程质量检验标准；搅拌站及计量设置；现场材料、设备存放与管理。
⑵编制监理规划；
监控措施：由总监理工程师组织专业监理工程师编制，并在第一次监理例会前报送顾客。
⑶审批施工方案；
监控措施：总监理工程师审核，对大中型项目方案中要明确关键、特殊过程及其采取的措施，专业监理工程师提出审查意见，总监理工程师审核签证。
⑷审批开工报告；
监控措施：承包单位向监理报送以下资料：施工组织设计已审批；管理人员已到位；机具已进场；劳动力按计划已进场；主要工程材料已落实。
⑸涉及结构安全和使用功能的旁站监理；
监控措施：总监对项目监理组旁站监理人员已作了分工和安排。
⑹竣工备案验收检查；
监控措施：单位工程验收或工程竣工后，经理人员要帮协助顾客办理竣工备案手续。
⑺监理归档资料自查。
监控措施：监理项目结束一个半月内，监理归档资料按要求交公司归档。
7.5.3标识和可追溯性
⑴对承包单位工程材料/构配件/设备标识的控制：对施工现场的工程材料/构配件/设备应督促承包单位进行检验状态的必要标识，标识应具可追溯性，对未经监理人员验收或验收不合格的，监理人员应拒绝签认，督促承包单位不得用于工程，对易混淆的如钢筋等材料应采取隔离措施，并签发监理工程师通知单，限期将不合格的工程材料/构配件/设备撤出现场。
⑵对监理文件和过程质量记录标识的控制：项目监理组综合管理员负责及时收集、整理、汇总、检查和保管项目监理文件、资料和质量记录，进行分类、编目、建立登记台帐。作废的文件和资料应及时销毁。质量记录应明确表态，即同意或不同意。签字人对所签质量记录负责。所形成的质量记录应内容真实、准确、字迹清晰。
7.5.4顾客财产
顾客提供的施工图纸、技术文件（资料）、检测仪器、仪表、办公设施等，包括知识产权，均属顾客财产。检查验收合格的财产进行标识和储存，如经检查发现顾客财产不合格时，由项目总监理工程师及时与顾客进行协商解决。在使用过程中应负责对其进行防护和维护。在使用过程中，如发生顾客财产丢失，损坏或不适用的情况，总监理工程师应及时报告顾客，并由综合管理员进行登记记录。所使用的顾客提供的财产，如有归还要求的，应如数归还，按时办理退还手续。
7.5.5产品防护
对工程产品防护的控制：督促承包单位建立产品防护的措施和制度，经项目监理组批准后，监督承包单位按批准的成品保护措施执行。特别是在立体交叉作业时，上下道工序之间的防护措施。当合同有设备监造要求时，在设备运往现场前，专业监理工程师应检查设备制造单位对待运设备采取的防护和包装措施是否符合相关合同的规定。
对监理资料要按照公司贯标要求分门别类整理、登记，要注意防火、防盗、防潮，存放整齐，能及时提供监理资料。
7.5.6监理归档资料的管理
按《7.5.5监理归档资料控制程序》和《如何整理归档资料》的操作方法执行。
7.6监视和测量装置的控制
7.6.1对承包单位测量装置的控制
项目监理组应定期检查承包单位的直接影响工程质量的计量设备的技术状况、计量检定记录，检查情况要在监理日记中记录，对不符合要求计量设备的计量结果，监理工程师不予认定，应通知督促其整改。
7.6.2对监理人员常用的测量设备及工具控制：
宝钢监理公司常用检测仪器分类表
序号 品 名 规格型号 设备类别
1 超声波测厚仪 AD-3253B 仪表
2 超声波钢板测厚仪 Tector100 仪表
3 电子涂层测厚仪 hcc-24 仪表
4 电子涂层测厚仪 345FB-S1 仪表
5 百分表 0~10mm 仪表
6 全站仪 LEICA1202 仪器
7 经纬仪 J2-2 仪器
8 测距仪 DI1600 仪器
9 水准仪 NA2 仪器
10 组合检测工具包 含2m靠尺 检测工具
11 公路工程检测器 3m 检测工具
12 钢卷尺 5m/10m/30m/50m 长度
13 精密压力表 YB-150A 仪表
14 红外线测温仪 RAYMT4U 仪表
15 空气压力盒 DYM3 仪表
6 条式水平仪 ST200 水平量具
17 兆欧表 ZC25-4 仪表
18 钳型数字表 DT9258 仪表
19 数字万用表 DT9921 仪表
20 万用电表 MF30 仪表
21 接地电阻测试仪 ZC29B-2 仪表
22 焊接检验尺 30型 检测工具
23 焊接检验尺 60型 检测工具
24 精密脉冲声级计 HS5660A 仪表
25 内径千分尺 50～575mm 量具
26 外径千分尺 0～25mm 量具
27 带表卡尺 0～150mm 量具
28 游表卡尺 0～150mm 量具
29 手持电子计数转速表 SZG-441A 仪表
30 电火花真空探测仪 236 仪表
31 超声探伤仪 CTS-22A 仪表
32 钢筋保护层厚度测试仪 PROFOMETER5 仪表
33 智能微压风速仪 MP20-B 仪表
34 煤气报警仪 CO-1A 仪表
注：①应结合工程特点从表中选用，对表中未列入的特殊检测仪器应根据需要提出名称、规格和性能指标，由有关部门供给。
②测量设备及工具清单只列出了名称，规格型号按实际借用的填写。
7.7 环境、职业健康安全运行控制
项目监理组运行控制是指对监理服务现场进行日常和重点的环境、职业健康安全运行控制（内部运行控制）和对承包方环境、安全的监督管理（外部运行控制）。
内部运行控制：
①建立运行管理组织
根据监理特点和安全工作的特殊性，公司建立以最高管理者为第一责任人，公司分管领导为组长的安全领导小组。建立公司的安全管理网络，具体负责公司环境、健康安全工作。
②明确环境、健康安全的各层次的职责和目标。
制定各层次各岗位的环境、健康安全职责，按部门、项目组职责和岗位规范执行。项目监理组总监理工程师在对监理人员进行岗位交底时应同时对质量、环境、健康安全进行交底，交底记录双方签字确认后作证据保持。
③根据上级要求，公司员工与公司签订《安全生产承诺书》
承诺书每年一签，签字一年内有效。由人事部保持保持记录。
④加强环境、职业健康安全意识教育和培训。
公司统一组织环境、职业健康安全意识教育和培训，由于安全工作在工程建设和监理服务中的重要性，特别加强开展安全生产教育，组织学习《安全生产警钟长鸣》案例教育，认真汲取教训，举一反三，把安全工作的重点放在各类事故的预防上，珍视生命，关注安全。项目监理组、工程监理部（分公司）和公司形成三级教育，使公司的环境、职业健康安全教育率达到100%并签订员工三级安全教育确认书，达到签认率100%。
⑤日常运行控制
对一般环境和健康安全危险因素主要通过日常检查实施运行控制。
外部运行控制：
根据中华人民共和国国务院令第393号《建设工程安全生产管理条例》的规定，工程监理单位和监理工程师应当按照法律法规和工程建设强制性标准条文实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任，为此公司制定了《施工现场安全（环境）监理管理办法》。作为项目监理组编制环境、安全监理实施细则和对施工相关方环境、安全监理控制的依据。项目监理组根据本项目特点和合同要求对承包方的安全、文明施工和环境保护进行监督管理。
7.8应急准备和响应控制
确定环境、职业健康安全潜在的事故、事件或紧急情况，制定相应的应急准备和响应控制程序，预防或减少可能伴随的环境影响和可能随之引发的疾病和伤害。
项目监理组安全监理员为该项目监理组〔应急准备与响应〕的专职人员。
应急准备与响应预案的重点:
①火灾事故、爆炸事故、油品、化学品泄漏、有毒有害气体泄漏；
②高处坠落、触电、坍塌、机械伤害、物体打击、雷击；
③台风、地震、沙尘暴、冰雹、暴雨、洪水；
④交通运输工具尾气排放超标污染环境、交通事故；
⑤承包方施工过程中造成重大环境和安全健康突发事件、事故的监控。
⑥中暑事件、其他情况；
应急响应：
①当发生重大意外事故或紧急情况时应立即报警同时疏散人员，并采取应急措施，防止事态扩大。同时应在自身和群众安全的前提下,组织保护好事故现场。
②当发生重大意外事故或紧急情况后在做好应急响应的同时，总监理工程师应在2小时内口头或电话向主管工程监理部经理和公司领导小组组长报告。
③当发生火灾等紧急情况时，应立即切断电源,隔离可燃气体,疏散人员，并向有关单位请求援助。
④紧急情况报警时,应根据紧急程度先后向消防、救护、公安、防疫、承包方、顾客、公司等有关部门详细准确报告：出事地点、单位、电话、事态状况及报告人姓名、单位、地址、电话。并派人到主要路口迎接消防、救护车。
⑤紧急事故现场处理结束后，事故发生所在部门（项目监理组）负责人应在3天内编制《应急情况（事故/事件）报告》（格式自定），一式二份，自留一份、一份报公司应急准备与响应领导小组。
7.9信息交流协商沟通
建立和规范信息交流协商沟通,为本公司内部、外部的信息交流规定方法、渠道和有关要求，确保公司内部与外部的信息得到协商与沟通。加强与顾客有效沟通，增进理解和提高管理体系实施的有效性。
信息分内部信息和外部信息。
内部信息:
①方针、目标、管理方案、职责、权限、培训、监视与测量、内审、管理评审等管理体系有效运行的信息。
②不合格/不符合纠正和预防措施等信息。
③出现重大质量、环境、职业健康安全事故等紧急信息。
④职工关注的工作场所、环境、职业健康安全状况改善要求的信息。
⑤其他内部信息。
外部信息：
①质量、环境、职业健康安全管理有关的法律法规、条例、规范和标准等信息。
②认证机构、上级和当地建管部门、环境保护部门、职业健康安全管理部门、质量技术监督部门发出的规定、决定、要求、指示等信息。
③招投标阶段、项目实施阶段、项目保修阶段顾客和相关方有关信息。
④其他外部信息。
信息的传递方式：
①口头交流形式。
②电信通讯传递。
③组织研讨会、参观活动、现场会、行政例会、监理例会等会议形式。
④函件往来、文件通知、监理月报、专题报告。
⑤宣传栏、板报、宝钢监理、网络、电视、报刊杂志、电台等。
⑥其他可利用的通讯和宣传工具等信息传递方式。
8.测量、分析和改进
8.1总则
项目监理组按公司的策划，在本项目上实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程。
⑴证实监理服务的符合性；
⑵确保质量管理体系的符合性；
⑶持续改进质量管理体系的有效性。
8.2监视和测量
8.2.1顾客满意
项目监理组把顾客满意度作为质量目标进行目标管理，在岗位责任中明确问卷调查由项目总监理工程师、工程监理部经理分别按计划采用多种形式进行。对顾客的关注焦点，对顾客满意信息进行测量和收集、分析按《8.2.1顾客满意信息监控管理办法》和《8.4数据分析管理办法执行》。
8.2.2内部审核
公司对管理体系的运行状况进行内审时，项目监理组积极配合，接受审核，对内审发现的不合格项，在规定时间内分析原因，组织整改。
8.2.3过程的监视和测量
⑴过程的监视管理
对项目监理组执行的管理体系32个条款，要进行全过程的监视，还要根据监理合同内容要求，对这些监理内容进行全过程的控制，通过日常检查、集中检查和上级抽查，对过程的管理活动进行监视测量。
⑵过程的测量
项目监理组对管理体系32条全过程测量。采用监理日记、监理月报、项目总监理工程师组织自查等形式，将查出来的问题和整改的情况向工程监理部报告，以证实监理服务过程是否符合管理体系的要求，实现策划的能力是否符合7.1监理项目质量计划控制程序。
8.2.4产品的监视和测量
公司制定了《8.2.4监理服务监视测量控制程序》,项目总监理工程师
每月要对本项目监理人员的监理服务质量自查一次，工程监理部每季度对所管辖的项目监理组检查一次，公司在安全月和质量月活动中进行测量，或不定期进行抽查，对监视和测量的记录应予以保留。
8.2.5环境监测、职业健康安全绩效监测
对可能具有重大环境影响的运行和活动的关键特性进行例行监测，对职业健康安全绩效进行常规监视测量，保证管理体系有效运行和持续改进。
8.2.5.1环境监测的内容
①检查环境表现；
②相关程序文件的运行情况；
③环境目标(指标)的实现程序；
④环境方案的实施情况与法律法规的符合性；
⑤环境交底、职责分工、检查频率、执行标准、记录内容、结果处置等。
8.2.5.2职业健康安全绩效监视内容
①管理方案、实施细则的符合性；
②与所识别风险有关并采取控制措施的运行活动与运行标准的符合性；
③对适用法律、法规及其它要求的符合情况；
④伤亡事故、职业病与事件、健康报告等；
⑤不良的职业健康安全绩效。
8.2.5.3环境、职业健康安全监测方法按《8.2.5环境监测、职业健康安全绩效监测控制程序》4.3条执行。
8.3不合格监理服务
按公司管理体系文件《8.3不合格/不符合、事故、事件控制程序》规定,未造成严重后果或重大影响，可以及时纠正和弥补的不合格为一般不合格。造成严重后果或损失,影响公司管理方针、管理目标实现的为严重不合格。一般不合格由项目总监理工程师负责事实的确认，不组织评审，由项目总监理工程师负责处理，通过批评、教育的方法，督促不合格事实的责任人进行纠正，根据产生不合格原因，采取纠正措施，纠正结果应在监理日记中予以反映并在二周内向工程监理部和总师室备案。项目监理组认定为严重不合格的，项目总监理工程师应在24小时内口头报告，工程监理部接到严重不合格报告后，在12小时内向环境、职业健康安全不符合的识别和控制按《8.3不合格/不符合、事故、事件控制程序》第5、第6条执行。
8.4 数据分析
公司制定了《8.4数据分析控制程序》，项目监理组负责向工程监理部提供信息，供工程监理部数据进行分析。详见《8.4数据分析控制程序》。
8.5改进
⑴按公司《8.5.2纠正措施控制程序》、《8.5.3预防措施控制程序》执行。
⑵通过监视测量、数据分析和改进，建立项目自我完善、持续改进的机制。
9监理工作主要流程（见附录一）
10监理工作制度 （见附录二）
11监理表格式样 （见附录三）